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新形势下外商投资企业合规重要议题
一、国民待遇+行业准入
负面清单管理模式
禁止投资的领域
限制投资的领域
负面清单规定之外的 投资领域内外资一视 同仁
口国家及地方发改委项目核准
√ 《政府核准投资项目管理办法》 (2014.06.14):内外资一体适用
口特定行业监管规定
√ 外商投资特定行业需要取得行业主管部门审批、登记或信息报备。
√ 内外资一致的行政许可审核原则：审核外国投资者的许可申请，不得在许可条件、申请材料、审核环节、审核时限等方面内外有别。
√ 部分特定领域或行业的行业准入规则有待调整甚至废止，如：10 号文、《关于外商投资企业合并与分立的规定》 (2015)、 《外 国投资者对上市公司战略投资管理办法》 (2015)、《外商投资 电信企业管理规定》 (2016.2.6)、《中外合资、合作医疗机构 管理暂行办法》 (2000.7.1)、《中华人民共和国中外合作办学 条例》 (2019.3.2)。
二、信息报告义务
信息报告义务(一)
信息报告制度是“放管服”改革措施的一部分，给予外商投资企业一站 式 “ 多报合一 ”的信息报告手续便利。外国投资者或外商投资企业通过企业登记系统以及国家企业信用信息公 示系统申报有关信息。信息报告由市场监督部门受理，并通过外商投资信息报告业务平台推送给负责部门一各地商务部门。
外汇存量权益登记
旧：《关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》规定，原有外商投资企业年检改为存量 权益登记，于每年9月30日(含)前，自行或委托会计师事务所、银行通过外汇局资本项目信息系统报 送。//未依规办理登记的企业，外汇局在资本项目信息系统中对其进行业务管控，银行不得为其办理资 本项下外汇业务。
新：外汇部门存量权益登记纳入商务部门“联合年报”(多报合一)系统，报送时间为2020年1月1日至6 月30日。截至6月30日仍未报送年报的，由市场监管部门列入经营异常名录。
信息报告义务(二)
违规的后果
如未报、错报、漏报有关投资信息，要求补报 或更正
逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚 款。
加重情节：逾期不改正且存在以下情形的，处 三十万元以上五十万元以下罚款： (一)故意 逃避履行信息报告义务，或隐瞒真实情况、提 供误导性或虚假信息； (二)重要信息报送错 误；(三)两年内再犯等。
失信惩戒措施：外国投资者、外商投资企业因 违反信息报告义务受到商务主管部门行政处罚 的，商务主管部门可将相关情况在外商投资信 息报告系统公示平台上予以公示，并按照国家 有关规定纳入商务、市场监管、外汇、海关、 税务等多部门共享信用信息系统。
如何履行报告义务
初始报告：
外国投资者(外资投资性企业)初始
设立外商投资企业或外资并购。
变更报告：
初始报告的信息发生变更。
年度报告：
每年1月1日至6月30日提交上一年度信息报告。
外商投资企业注销或者转为内资企业的，无需另行报送信息。
三、其他合规议题一制裁与反制裁
《外商投资法》实施后，采取公司制的外商投资企业和新设外商投资企业(含外资 并购后内资企业变更为外商投资企业)须按照《公司法》规定的公司组织结构和公司治理
中美竞争对抗局面加剧的情况下，美国政府频频举起制裁大棒《国际紧急经济权力法》《国家紧急状态法》《爱国者法案》 《国防授权法》《出口管制条例》 《1930年关税法》等
外国资产控制办公室(OFAC)
特别指定国民和被隔离 人 员 清 单 (SDN List)
· 往来账户或通汇账户制 裁 清 单(CAPTA List)
· 行业制裁识别清单(SSI List)
· 海外逃避制裁者清单(FSE List)
商务部工业安全局(BIS)
· 实 体 清 单 (Entity List)
· 未 经 核 实 清 单 (UVL)
· 被拒绝清单 (DPL)
· 军事最终用户清单 (MEU 清单) · 中共涉军企业清单 (CMCC 清单)
· 中国军工复合体企业清单 (NS-
CMIC 清单)
·中国涉军企业清单 (CMC 或1260H 清单)、
美国海关与边境保护局(CBP)
暂扣令：涉疆相关货物予以扣押和没收
国务院国防贸易控制局 (DDTC)
对华武器禁运
四、其他合规议题一制裁与反制裁
外国制裁(以美国为例)
一级制裁
属人原则：美国人或组织
属地原则：位于美国境内
"美国连接点": ( 1 ) 美 国 人 ；( 2 ) 美 国 金 融系统； (3)美国原产货物、科技及服务。
二级制裁
限制非美国金融机构与被制裁者在美国境外进行金融交易或向其提供金融服务，并对违规的非美国金融机构实行制裁。
违规后果
行政处罚：罚款、丧失许可
刑事处罚：含高管个人刑事责任
金融制裁
√ 冻结或罚没被制裁对象在美资产
√ 限制被制裁国在美国金融市场投融资
√ 切断美元获取能力和使用美元渠道
√ 禁止其他金融机构与被制裁对象交易
中国反制裁和阻断法律
反制工具箱
《中华人民共和国反外国制裁法》
《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》
《不可靠实体清单规定》
《出口管制法》等
应对境外国家的不当、非法制裁、歧视性措施拥有了对等反制的法律依据。
√ 列入不可靠实体清单、反制清单
√ 豁免遵守禁令
√ 罚款
√ 禁(限)入境、驱逐出境、禁(限)交易和投资、查扣在华财产等
授予受损中国公民个人和组织救济权利、措施和渠道
√ 向商务部门报告
√ 申请豁免遵守禁令
√ 依法起诉停止侵害、索赔
√ 因未遵守外国法律与措施因此受到重大损失获得国家有关部门必要支持。
五、其他合规议题 一 数据合规
数据安全、个人信息保护等议题成为包括中国在内各国立法、执法重点、热点
高额罚款
据媒体统计，截止2020年GDPR实施两周年，罚款累计35亿欧元，近300家企业被处罚。
√ 意大利电信运营商TIM 罚款2780万欧元；
√万豪酒店用户数据泄露案被罚
9920万英镑(最终罚款降为1840万英镑)
√ 英国航空用户数据泄露案被
ICO罚2.04亿(后降为2000万英镑)
√亚马逊可能被卢森堡数据保护
机构罚款7.46亿欧元
欧盟GDPR处罚规则
·上限1000万欧元，或全球年营业额的2%(两者孰高)
·上限2000万欧元，或全球年营业额4%(两者孰高)
六、其他合规议题一数据合规
1.我国数据立法框架
· 《中华人民共和国民法典》
· 《刑法》
· 《网络安全法》
· 《数据安全法》
· 《个人信息保护法》(三审中)
· 《电子商务法》等
……
2、法规、部门规章
·《电信和互联网用户个人信息保护规定》 《儿童个人信息网络保护规定》
· 《APP 违法违规收集使用个人信息行为
认定方法》
· 《具有舆论属性或社会动员能力的互联 网信息服务安全评估规定》
· 《个人信息出境安全评估办法》 (征求 意见稿)
· 《网络安全审查办法》(征求意见稿)
……
3、司法解释
《关于办理侵犯公民个人信息刑事案件
适用法律若干问题的解释》
《关于审理利用信息网络侵害人身权益民事纠纷案件适用法律若干问题的规定》
4、行业规范、国家标准
《个人信息规范》
《网络安全登记保护定级指南》
《数据出境安全评估指南》
《个人信息安全影响评估指南》
……
5、国外法律
欧洲《 一般数据保护规则》
美国《联邦通信法》《健康保险携带与责任法》 (HIPPA) 《加利福利亚消费者隐私法案》 (CCPA)
……
七、其他合规议题一数据合规
立法、执法等监管环境趋严
执法从形式审查到实质审查：如APP 个人信息
治理和保护专项执法活动
■ 打击数据黑产，相关企业刑事风险高企
■ 全球一体化经营政策与中国国内合规双重要求
■ 数据跨境流动的安全评估
口刑事责任
√侵犯公民个人信息罪
√非法侵入计算机信息系统罪
√非法获取计算机信息系统罪
√非法控制计算机信息系统罪
√提供侵入、非法控制计算机信息系统程序、工具罪
口行政责任
√ 责任改正
√警告、没收非法所得、罚款
√暂停相关业务、停业整顿、关停网站 √ 吊销相关业务许可证或营业执照
口民事责任
√侵权责任(侵犯个人信息主体合法权益) √ 违约责任
八、其他合规议题一反垄断
中国已成为世界较为先进和重要的反垄 断 ( 竞 争 法 ) 监管中心 。
九、其他合规议题一反垄断
反垄断审查注重实质重于形式
原 则
本身违法原则 ( 推 定 ) + 经 营者承担举证 责 任
·垄断协议—"共谋
横向垄断协议(卡特尔Cartel) 是国际反 垄断执法的重点领域
扩张解释：含信息交换、算法共谋、协同 行为等
·轴辐协议
借助平台或共同经销商、供应商达成横向/
纵向垄断协议
·滥用市场支配地位
违法的核心在于"滥用"
界定相关市场
市场支配地位的界定—市场份额的简单推定(1名-1/2;2名-2/3; 3名-3/4)
截止2020年底，中国反垄断执法数据
· 垄断协议，共查处约200起4案件，罚没金额累计约45亿元
· 滥用市场支配地位共查处约65起案件，罚没款累计超过70亿元
· 经营者集中共审查超过3000起，查处超过50起违法实施集中的案件
十、其他合规议题一反垄断
参与集中的经营者"营业额"为核心标准：
√ 上一会计年度全球范围内营业额合计超过100亿元人民币，或在中国境内营业额合计超过20亿元人民币；
√ 并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币
· 集中协议签署后需要申报
· 未依法申报的法律责任
√ 责令停止集中；
√ 限期处分相关财产、业务，以恢复集中前原状
√ 50万以下的罚款
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